广东深圳积极打造企业合规服务高地
法制日报
2021-12-06 05:43 浏览量  
听新闻

广东省深圳市宝安区将企业合规建设作为“一把手”工程,以优化营商环境为落脚点,探索城区合规管理范本,着力打造全省、全国企业合规服务高地。

成立区级企业合规委员会

宝安区成立全国首家区级促进企业合规建设委员会(以下简称区合规委),由区委副书记、政法委书记担任主任,区委依法治区办承担区合规委办公室日常运作。

区合规委下设刑事合规、行政合规、信用合规、行业合规4个专项组,确定35家成员单位,包括4家政法单位、17家行政执法部门、8家上级垂管部门、6家辅助部门,均成立了主要负责人挂帅的领导小组,形成了全区各部门齐抓共管的工作格局。

构建全域合规建设模式

率先出台《企业犯罪相对不起诉适用机制改革试行办法》等制度文件,创设重点企业案件通报、合规激励告知、企业合规整改考察验收等10余项制度,探索“不起诉从宽处理”“行政从宽处罚”双重激励机制,将企业合规承诺、第三方监督评估机制、合规效果互认等做法向行政合规领域拓展延伸。

率先出台8条柔性执法措施,优化联合执法检查机制,对重点企业逐家制定年度联合执法检查计划,最大限度减少对企业的干扰。建立激励机制,17家重点行政执法单位共制定企业合规指引673项,轻微行政违法行为从轻、减轻、不予处罚清单419项。

率先在重点领域建立企业信用档案,推行企业信用分级分类监管,相继推出“信易贷”“信易租”“信易批”等多元服务。围绕信用信息披露共享、风险预警、异议申诉和修复,建立“3A”信用企业合规激励机制,梳理了9个方面20条具体措施。

打造多元赋能保障体系

开发建设宝安区企业合规建设管理信息系统,全过程记录合规案件启动、调查、监督、评价等工作,实现“事前全方位采集、事中分类分级处置、事后核查验收”的全流程智能闭环管理。

依托最高人民检察院民营经济司法保护研究实践基地,打造合规智库。加强企业合规师培训,吸收29所合规律师事务所、254名法律服务人才加入宝安区企业合规律师专业服务团队。

联合深圳海关共建企业规范管理示范基地暨稽查核查实训示范基地,为企业搭建三位一体实训体系。基地启用以来,已组织7批辖区高级认证企业实地参观培训、1000余家企业线上参观培训,培育73家企业获海关AEO高级认证,引导41家企业主动披露漏报事项。

经过一年来的探索和实践,宝安区企业合规建设工作取得阶段性明显成效。全区各执法部门适时采取纠错执法、分类处置违法行为等措施,不予处罚案件415件,减轻、从轻处罚案件992件,减免金额4063万元;区检察院办理企业合规刑事案件10件18人,不捕或变更强制措施7人,不起诉9人、企业2家。宝安区区域综合竞争力、工业实力、投资潜力、创新和营商环境分别跃居全国百强区第八名、第五名、第四名和第二名。